全国证券交易所:坚决打击各种违规行为

国家证券交易公司报告了五月份处理的44起违规事件。全国证券交易所表示，将坚持依法监管，坚决打击各种违法行为，净化市场生态环境，确保新三板全面深化改革和新三板市场优质发展的顺利实施。

加大惩戒力度

国家证券交易所表示，将继续通过日常监管、现场检查、自律监管等手段进行准确监管，加大处罚力度，强化监管和威慑，有效维护市场秩序。

前几天，全国各股份转让公司在其日常监管中发现上市公司黛依云公司的股票出现异常交易。2月6日至4月30日，股票价格大幅上涨，累计上涨148.12%，股票市值从2.69亿元上升至6.68亿元。

针对上述异常交易行为，国有股转让公司反应迅速，对相应账户和交易行为进行了调查。经调查，太原云公司的实际控制人、控股股东、董事长邓迪利用自己的账户和几个可疑关联账户，持续、频繁、高价买入股票，拉高并维持股价，使公司市值大幅上升，达到进入创新水平的市值标准。作为回应，国家证券交易所公司公开谴责邓迪的纪律处分，并采取自律措施，向其可疑相关账户发出警告信。

国交所表示，在新的三板市场分层体制改革初见成效的时期，邓迪作为上市公司的实际控制人、控股股东和董事长，无视市场规则，公然违反交易规则，不尽职尽责，对市场秩序和分层管理产生了严重影响。为确保市场健康稳定发展，提高上市公司质量，维护投资者合法权益，全国股份转让公司对此类违规行为进行了严肃处理。

与此同时，全国证券交易所表示，将保持“零容忍”态度，严打、严打，坚决查处违法违规行为，绝不容忍金融欺诈、市场操纵、内幕交易、虚假信息披露、扰乱市场秩序、破坏市场生态、损害其他市场主体合法权益等恶性违规行为，为新三板改革顺利推进和市场长期稳定健康发展创造良好的市场环境。

处理违规行为

今年5月，处理了44起违规事件，3起违规事件受到纪律处分。对41起违规行为采取了自律措施，其中31起违规行为受到口头警告，10起违规行为受到书面自律措施。

在纪律处分方面，德建工、华二布鲁姆和国信投资因违规或未经审查程序的关联交易受到处罚。

自2018年10月起，德建集团向关联方提供的劳务总额超过了2018年关联方交易的预计金额。全国股份转让公司认为德建建设分公司未能按要求及时审核和披露上述关联交易；当时的董事长周和当时的董事会秘书对上述违规行为负有责任。根据有关规定，全国证券交易所公司分别对德健证券、周和。

2019年11月18日，深圳市中级人民法院受理华二布鲁姆诉浙江潘兴信息技术有限公司、浙江磐石信息技术有限公司知识产权纠纷案。诉讼标的总额为5076.9万元，占华二布鲁姆2018年末经审计净资产的279.55%。国家证券交易公司称华尔布鲁姆没有披露此事

于2016年至2019年期间，国信投资被发现存在违规行为，例如未通过审查程序及时披露外部担保及相关交易、未及时披露重大诉讼、未及时披露国信投资、多次将时任董事会主席兼董事会秘书的冯军纳入董事会、在执行人员不诚实的情况下、未及时回复询问函及通知函、信息披露不正确。国投公司表示，国顺投资当时的董事长兼董事会秘书冯军对上述违规行为负有主要责任。根据相关规定，国信投资和冯军将分别受到通报批评。

(来源：中国证券报)